【深圳证券信息有限公司指数部如何】上交所进一步规范投资者适当性管理


发布时间:2021-02-28 23:11:26 阅读量:2110 作者:彭奎

专业投资者包括:商业银行、证券期货经营机构、保险机构、信托公司、基金管理公司、财务公司、合格境外机构投资者等专业机构及其分支机构;社保基金、养老基金、投资者保护基金、企业年金、信托计划、资产管理计划、银行及保险理财产品、证券投资基金以及其他由第一项所列专业机构担任管理人的基金或者委托投资资产;其他符合上交所相关规定的注册机构投资者;符合上交所其他业务规则规定的条件,向会员申请并获得会员认可的机构或个人深圳证券信息有限公司指数部如何。专业投资者以外的其他投资者为普通投资者。

为了进一步规范投资者适当性管理工作,引导投资者理性参与证券投资,切实保护投资者合法权益,上海证券交易所26日发布《投资者适当性管理暂行办法》,并自发布之日起施行。

会员向投资者提供上交所市场的产品或相关服务时适用上述暂行办法、上交所所其他业务规则及相关行业自律组织有关投资者适当性管理的规定。这些产品或服务包括但不限于融资融券交易、中小企业私募债券、债券回购交易、债券质押式报价回购交易、约定购回式证券交易、权证等。

按照暂行办法,会员的投资者适当性管理包括:了解投资者的相关情况并评估其风险承受能力;了解拟提供的产品或服务的相关信息;向投资者提供与其风险承受能力相匹配的产品或服务,并进行持续跟踪和管理;提供产品或服务前,向投资者介绍产品或服务的内容、性质、特点、业务规则等,进行有针对性的投资者教育;揭示产品或服务的风险,与投资者签署《风险揭示书》深圳证券信息有限公司指数部如何。

上交所可对参与上交所市场交易或者其他业务的投资者设置准入条件。投资者准入条件包括但不限于财务状况、证券投资知识水平、投资经验、诚信记录等方面的要求。

上交所市场的投资者按照财务状况、证券投资知识水平、投资经验、风险承受能力等情况,分为专业投资者和普通投资者。

上交所有关负责人透露,上交所将主要从三个方面全面提升投资者适当性管理水平:不断完善投资者适当性管理制度,特别是对新产品、新业务,将在方案设计、规则制定中充分考虑投资者适当性的要求,明确适当性管理的相关具体事项;为证券公司、投资者提供有针对性的服务;加强对会员适当性管理工作的监管。

与此同时,上交所将积极配合中国证监会或其派出机构、相关行业自律组织对证券公司落实适当性管理工作规定进行监督检查。对违反规定的证券公司,上交所将采取相应的监管措施或予以纪律处分。(记者 潘清)

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当然,需要厘清的是,创业板不允许借壳上市不等于创业板不允许上市公司进行正常的并购重组,实际上,不允许创业板公司借壳上市,并不影响创业板公司进行正常的并购重组。毕竟并购重组是企业发展过程中的正常行为,是有利于企业做大做强的。而且这是企业的自主行为,作为管理层来说,是不会加以禁止的。所以作为投资者来说,需要清楚这二者的区别,不要错误地把“创业板不允许借壳上市”理解成了“创业板不允许并购重组”,这二者其实是不同的,前者是创业板公司被其他公司收购了,后者是创业板公司去收购其他公司。

预期是左右资本市场中期走势的核心因素,尤其是对于政策导向的预期深圳证券信息有限公司指数部如何。过去3年资本市场的低迷恰恰反映的是上一轮周期中政策预期触底、经济预期寻底的悲观组合。究其原因,主要源于三点:一是政策出台后的实际效果有限;二是市场对于非执行层面的利好产生审美疲劳;三是治标不治本的负循环加剧。正是这三点造成A股越救越低的窘境。纵使IPO停滞的一年多中,市场仍不见起色,充分说明市场需要的是刮骨疗伤式的预期重构,而非“头痛医头脚痛医脚”式的利好。

综上所述,结合当前中国实际的融资环境大背景,我们认为优先股的出台既可在发行端缓解银行等融资需求较大、负债比重过高企业的资本补充难题、优化其财务结构,又可在投资端为社保基金、企业年金以及保险公司等对所投资固定收益品种信用有一定要求的资金和机构投资者提供更为多样化的选择,对于完善我国多层次资本市场投资品种体系以及培育更为成熟的中长期投资者群体等都将起到积极的推动作用。(国开泰富基金)

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网友评论:

来自朔州的网友说:评论时间:2021-02-28

人生的终点是死,是空无,在终点找不到意义。于是我们只好说:意义在于过程。可是,当过程也背叛我们的时候,我们又把眼光投向终点,安慰自己说:既然结局一样,何必在乎过程。回复


来自梅州的网友说:评论时间:2021-02-28

长大后的我们,有了太多的心伤与眼泪。我想,每个人生命里应该都有那样一个人,无论何时想起他来都想哭,会觉得难过和遗憾。哪怕过去很久很久,只要看见他,还是会泪流满面。回复


来自定西的网友说:评论时间:2021-02-28

这城市总是风很大,孤独的人总是晚回家,外面不像你想的那么好,风雨都要自己挡,愿每个独自走夜路的你都足够坚强。回复


来自景洪的网友说:评论时间:2021-02-28

在社会这个大染缸里,我们不说不染颜色,但求染得颜色能恰到好处,就像一幅画,各种各样的色彩汇成令人赏心悦目的画,而不是各种各样的色彩糅杂成一团。回复


来自恩施的网友说:评论时间:2021-02-28

喜欢上你,并不是你长的好不好看的原因,而是你在特殊的时间里给了我别人给不了的感觉,我喜欢的样子你都有。回复


来自亳州的网友说:评论时间:2021-02-27

我自以为的坚强,在重逢你的那一刻,如数瓦解。回复


来自河津的网友说:评论时间:2021-02-27

很多时候,我只是想能有个你,紧紧抱着我不放,直到我的心情真的好起来。回复


来自衢州的网友说:评论时间:2021-02-27

记住一句话:不要跟眼界不一样的人争辩。回复


来自株洲的网友说:评论时间:2021-02-26

转危为安往往需要高超的心智,也需要好的心态。多思索少激动,多仁爱少仇恨,人生才变得更加美丽。回复


来自恩施的网友说:评论时间:2021-02-26

爱我的人,会爱上我的缺点;不爱我的人,无法理解我的美。回复


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