【证券之基本投资步骤】鹏元资信领监管警示函:揭信用评级乱象"冰山一角"


发布时间:2021-02-28 13:48:48 阅读量:2568 作者:东辉

多位债券市场资深人士对《第一财经日报》记者表示,11超日债或只是鹏元资信所涉问题的“冰山一角”,在地方融资平台以及城投债的评级中,鹏元资信的问题可能更多证券之基本投资步骤。同样,信用评级乱象是业内普遍现象,鹏元资信也并非孤案。

来自深圳证监局的消息称,由于在对*ST超日(002506.SZ)发行的2011年公司债券(下称“11超日债”)进行信用评级的执业过程中存在诸多问题,深圳证监局对鹏元资信评估有限公司(下称“鹏元资信”)下发警示函,要求鹏元资信进行整改。

由于遭遇重大行业性危机且连续两年亏损,*ST超日2011年发行的公司债券兑付风险十分明显。去年12月20日,*ST超日发布公告,宣布该公司股票及债券于当日开市起停牌。随后,市场上关于“倪氏父女有数十次股权质押,且已留下数十亿元债务离境”的消息在市场不胫而走。此后,*ST超日发布的澄清公告,也令该公司巨额债务的违约风险逐渐暴露。而鹏元资信作为11超日债的信用评级机构,在7天之后(即2012年12月27日),才下调*ST超日的信用等级,由AA下调为AA-。

此外,深圳证监局警示函中还提到,鹏元资信对于*ST超日发行的11超日债定期跟踪评级的进度也相当滞后。*ST超日于2013年4月26日公布了2011年年报,该公司2011年亏损5478证券之基本投资步骤.88万元,同比下降124.85%。而鹏元资信在两月后(即2013年6月28日),才出具了《“11超日债”定期跟踪信用评级报告》,将当期债券信用等级和主体信用等级维持AA级,将评级展望下调为“负面”。按照该债券募集说明书中的约定,鹏元资信需要在发行人年报披露后一个月内出具定期跟踪评级报告,即最晚不超过当年5月26日。鹏元资信的延误,无疑直接违反了募集说明书中的约定,也在一定程度上误导了11超日债持有人的投资决策。

在检查中深圳证监局还发现,鹏元资信在实务操作中存在诸多不规范动作,比如,在评级过程中未遵循已报备的信用评级方法,以及业务档案中未留存经营环境分析、债券募集说明书等原始资料等。

在接到警示函之后,鹏元资信是否进行了整改,又采取了怎样的改进措施?面对本报记者的采访,鹏元资信相关工作人员昨日并未正面回应,称“公司高管太忙,不方便接受采访,近期公司也没有接受媒体采访的需求”。

每一个市场参与者,都是在分享这个市场的发展成果证券之基本投资步骤。在此特殊时期,应依法监控大宗做空账户,对异常交易进行及时查处。

震荡行情下,在只能单向交易的市场中,对投资者来说,行情下跌无疑是利空的消息。实际上,随着我国股市建设的不断完善,做空工具越来越多。分析称,做空是股票市场以及期货市场常见的一种操作方式,一般情况下投资者感觉市场会有下跌,就将手中筹码按当前市价卖出,等股票或期货下跌之后再买入,赚取中间差价。常见方式有两种:融券业务和股指期货。

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“问题是长期积累下来的,从市场运行角度看,暴跌是早晚的事。市场上涨过程中很多问题都被掩盖了,下跌过程中问题显现出来了。下跌出现以后,再采取相应措施逆转,成本很高,效果不见得好。”李永森说。

有市场人士则认为,刘姝威的炮轰说不上专业,因为其不了解互联网,其使用的研究方法对互联网企业并不适用。有观点认为,互联网公司并不能只紧盯利润、营收,更要看现金变化。大同证券高级投资顾问刘云峰表示,股东大手笔减持实际上是利空消息,而把减持套现的资金免息借给公司,相当于把股权变成债权,降低了收益风险。速途研究院院长丁道师则对《每日经济新闻》记者表示,贾跃亭个人股票套现只是自己的意愿,把一部分股份卖出然后借钱给公司,谈不上违规。

然而*ST新亿的诸多麻烦已经对其重组产生影响。公司昨日公布的重组进展公告表示,公司目前潜在债务风险较大,若潜在债务的解决未达到预期目标,有可能对公司收购科赫实业造成不利影响。对于*ST新亿目前重组进展及债务问题的具体影响,记者多次联系*ST新亿均未获得回应。

此外,广州证券也发布业务公告,广州证券在风险可控的前提下,为维护客户利益,在征得客户同意后,对原应于2015年7月2日强制平仓的融资账户当日不强制平仓。

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对于这一点,证监会在7月1日晚间发布新规时也明确表示,6月12日已就上述《管理办法(草案)》向社会公开征求意见。按照规定,证监会规章征求意见时间原则上为15日,但因情况特殊,需尽快发布、施行的除外。

资信 信用 问题

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网友评论:

来自凌海的网友说:评论时间:2021-02-28

带一卷书,走十里路,选一个清净地,看天,听鸟,倦了时,和身在草绵绵处寻梦去。回复


来自怀化的网友说:评论时间:2021-02-28

如果你不想要,想退出要趁早,我没有非要一起到老。回复


来自常州的网友说:评论时间:2021-02-28

要记住每一个对你好的人,因为他们本可以不这么做的。回复


来自阿城的网友说:评论时间:2021-02-28

最痛苦的是,消失了的东西,它就永远的不见了,永远都不会再回来。却偏还要留下一根细而尖的针,一直插在你心头,一直拔不去,它想让你疼,你就得疼。回复


来自淮安的网友说:评论时间:2021-02-28

爱的碎片填满我的记忆。眼泪就这样又一次不听话地滑落了脸颊。此刻,谁能温暖我的心扉?谁能带给我意外的惊喜?回复


来自登封的网友说:评论时间:2021-02-27

越是兵荒马乱的年纪,越容易遇到让你落荒而逃的人。回复


来自高雄的网友说:评论时间:2021-02-27

忘掉岁月,忘掉痛苦,忘掉你的坏,我们永不永不说再见。回复


来自昆山的网友说:评论时间:2021-02-27

年轻的心灵本不该静如止水,波澜不起。世界是属于年轻人的,趁着年轻到广阔的世界上去闯荡一番,原是人生必要的经历。回复


来自洮南的网友说:评论时间:2021-02-26

原本非常亲近的人后来天各一方,时间使他们可悲地疏远,一旦相见,语言便迫不及待地丈量着疏远的距离。人们对此似乎已经习以为常,生活的无情莫过于此了。回复


来自通化的网友说:评论时间:2021-02-26

终于,像是如期而至的命劫,浓重的仿佛能挤出水的墨染夜色不声不响悄然而至随后吞没一切。蓦然回首,已然华灯初上,满城灯火的尽头,我看到那株在记忆里枝繁叶茂的法桐,已经模糊的刻痕,氤氲着素淡的花香,终于满树星辉。回复


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