【华鑫证券天津营业部】证监会出手整顿借用他人证券账户交易行为


发布时间:2021-03-01 08:02:20 阅读量:63044 作者:锋宁

对通过外部接入信息系统买卖证券情形,证券公司应当严格审查客户身份的真实性、交易账户及交易操作的合规性,防范任何机构或者个人借用本公司证券交易通道违法从事交易活动华鑫证券天津营业部。

中国证监会表示,一段时期以来,部分机构和个人借助信息系统为客户开立虚拟证券账户,借用他人证券账户、出借本人证券账户等,代理客户买卖证券,违反了《证券法》、《证券公司监督管理条例》关于证券账户实名制、未经许可从事证券业务的规定,损害了投资者合法权益,严重扰乱了股票市场秩序。近日随着市场回稳,这些违法现象又出现了卷土重来的势头,可能再次危及股票市场平稳运行,必须予以清理整顿。

《意见》要求,各证监局应当按照中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》(证监办发〔2015〕35号)要求,督促证券公司规范信息系统外部接入行为,并于2015年7月底前后完成对证券公司自查情况的核实工作。

中国证券业协会从2015年8月份开始,依据其《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》,认真开展相关评估认证工作华鑫证券天津营业部。

根据《证券公司外部接入信息系统评估认证规范》的要求,证券公司可以向符合以下条件的第三方运营的客户端提供网上证券服务端与证券交易相关的接口:签署正式协议并经证券公司测试和验收后,由证券公司进行发布、升级等运营管理的;经证券公司评估认证的客户自行开发或购置、租用且经专线接入证券公司的第三方客户端;直接连接证券公司服务端的通用浏览器。

《意见》要求,中国证券登记结算公司应当按照《证券法》第一百六十六条的规定,严格落实证券账户实名制,进一步加强证券账户管理,强化对特殊机构账户开立和使用情况的检查,严禁账户持有人通过证券账户下设子账户、分账户、虚拟账户等方式违规进行证券交易。

意见同时提出,各证券公司应当按照《证券公司监督管理条例》第二十八条的规定以及证券账户管理规则,在为客户开立证券账户时,对客户申报的姓名或者名称、身份的真实性进行审查,保证同一客户开立的资金账户和证券账户的姓名或者名称一致。证券公司不得将客户的资金账户、证券账户提供给他人使用。

《意见》称,信息技术服务机构等相关方,直接或者间接违法从事证券活动的,应当清理整顿。中国证监会《关于加强证券公司信息系统外部接入管理的通知》发布前的存量可以持续运行,按照有关规定逐步规范,但不得新增客户、账户和资产。

证券投资者应当按照法律法规和中国证监会的有关规定,严格遵守证券账户实名制要求开立证券账户。任何机构和个人不得出借自己的证券账户,不得借用他人证券账户买卖证券。

对违法从事证券活动的行为,中国证监会将依法查处;涉嫌犯罪的,依法移送公安机关。

然而过完一个周末,今天市场再次出现了明显的分化行情华鑫证券天津营业部。不同的是,自贸区概念没能延续上周的疯狂,除了外高桥和少数个股涨停外,其余概念股大面积退潮,而以手游为代表的新兴成长股再度崛起。这是不是意味着资金腾挪再度回流?自贸概念会否就此退潮?大智慧分析师汪啸骅认为,今天以手游为代表的前期热门品种的崛起,只是一个短期效应,而以自贸区为代表的受益于改革红利释放的相关板块,还将是未来很长一段时间的热点所在。先来看创业板,目前从基本面来看是得不到支撑的,比如手游板块,包括浙报传媒、拓维信息、北纬通信等已经给出了三季报预告,其中也就北纬通信情况略好一些,其余的公司很难超出预期。因此,眼下对于这些板块的炒作,仅仅是资金面和情绪面的推动而已。

上周二,方正富邦也发布公告称,方正富邦互利定期开放债券型证券投资基金延长募集期限,将原定募集截止日为2013年8月28日延长至2013年9月6日。

(七)辽宁振隆特产财务造假案——IPO财务造假主动撤回材料同样顶格罚

今年以来,1、2月份分别有79只、66只基金公告基金经理变更;3月基金经理离职进入高潮,全月共有92只基金公告基金经理变更;4月至6月份分别有74只、74只、67只基金公告变更基金经理。7月和8月则分别为61只、100只基金经理变更。值得注意的是,债券型基金成为今年基金经理变更的“重灾区”,今年变更频繁程度处于较高水平。这些变更中,主要是增聘、变更人选,也有不少基金公司进行比较大规模的调整布局,不少公司旗下出现5只以上的基金经理变更。

上个星期,中国家具企业浙江圣邦实业集团有限公司(Sunbridge Group)就成为当中的一员,计划上市并募资1000万澳元,从而使市值达到1亿澳元。

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网友评论:

来自菏泽的网友说:评论时间:2021-03-01

你知道我,拿起来,放不下,所以请不要再忘记我了。回复


来自河源的网友说:评论时间:2021-03-01

你连自己身上的肥肉都搞不定,还想搞定别人的心。回复


来自井冈山的网友说:评论时间:2021-03-01

结婚与恋爱毫无关系,人们老以为恋爱成熟后便自然而然的结婚,却不知结婚只是一种生活方式,人人可以结婚,简单得很。爱情……完全是另外一回事。回复


来自孝感的网友说:评论时间:2021-03-01

这心里深处的欢畅,这情绪境界的壮旷,任天堂沉沦,地狱开放,毁不了我内府的宝藏。回复


来自宜兴的网友说:评论时间:2021-03-01

你要知道,在这个世界上,最风光的事情不是你游遍了多少大好河山,而是陪在你身边与你一起看山赏水的人是谁。生命很短暂,经不起等待。回复


来自沧州的网友说:评论时间:2021-02-28

若我会见到你,事隔经年。我如何和你招呼,以眼泪,以沉默。回复


来自台南的网友说:评论时间:2021-02-28

在爱河里沉醉,愿意在这条情路上慢慢相守,动情的女人最美。回复


来自临湘的网友说:评论时间:2021-02-28

自己喜欢的东西就不要问别人好不好看,你努力合群的样子,并不漂亮,你的生活不会因为别人的话变好。回复


来自富阳的网友说:评论时间:2021-02-27

两个人过日子,怎样才能让对方开心。其实,浪漫和惊喜只是刚恋爱时有用,日子过的越来越久,刻意的安排已起不到任何作用。真正能让对方开心的,只不过是爱人间的态度而已。男人要懂得赞美女人,女人要懂得鼓励男人。美好生活其实很简单,学会倾听,学会包容,学会承担。回复


来自漯河的网友说:评论时间:2021-02-27

失去缘分的人,即使在同一个城市也很难遇见,有时候一转身就是一辈子。回复


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