【威海 华泰证券】账户管理业务规则征意见 券商将进入代客理财时代


发布时间:2021-01-26 11:22:31 阅读量:80669 作者:锐天

据记者拿到的文件显示,该《征求意见稿》的反馈意见截至3月19日下班前威海 华泰证券。中国证券业协会表示,为适应投资者财富管理需求,规范证券公司、证券投资咨询公司等机构开展账户管理业务,故根据《证券法》和《中国证券业协会章程》等规定,起草了该征求意见稿。多名业内人士认为,该《规则》将利好整个证券行业,而券商代客理财将有望得到放行。行业利好多多文件显示,此次《征求意见稿》共六章,就业务资质、业务规范、内控管理、自律管理等方面做了详细说明。业内人士认为,相关账户管理业务例如券商的单一定向账户管理、投顾业务等。制定相关门槛主要针对投资咨询机构,例如私募机构,提高准入标准一方面能积极作用于投资者保护,另一方面也是有利于在资本实力、投研能力上较有实力的投资咨询机构。华泰证券金融行业分析师罗毅认为,中国证券业协会发布《账户管理业务规则(征求意见稿)》,表明券商代客理财业务有望放行,通过收取管理费和业务报酬模式,经纪业务有望获得新生。罗毅称,券商经纪客户的价值局限于通道业务,远远未能挖掘客户潜在价值。代客理财合法化后将激活券商投顾业务,实现投顾业务资管化,提升券商投研能力的转换价值,实现双赢。罗毅认为,该消息利好整体券商行业,更看好客户端和研究端有优势的券商。未来谁拥有客户,就拥有市场;谁拥有投研能力,就拥有业绩。有客户资源和投研优势的券商将是最大受益者。证券业协会认为,起草《账户管理业务规则》同时也可以推动证券投资咨询业务转型发展,提升证券经营机构盈利水平。顺应市场需求证券业协会表示,随着居民财富增长和证券市场发展,投资者对投资服务的需要不断深化,包括能为其提供账户管理服务,代理执行账户投资或交易管理等新的需求。在这个大背景下,证券业协会为顺应市场发展需要,推动证券公司、证券投资咨询公司创新发展,起草了上述《征求意见稿》。其实,随着投资者财富管理需求的增加,不少中介机构近年来纷纷以各种投资机构的名义“逐鹿”其中。当中,不乏一些不符合相关规范的中介机构。据证券业协会最近公布的非法仿冒证券公司、证券投资咨询公司等机构黑名单显示,仅2015年1月份发现的“非法”投资咨询机构就有8家。而《账户管理业务规则(征求意见稿)》有利于代客理财“阳光化”。根据《账户管理业务规则(征求意见稿)》,开展账户管理的机构必须具有证券投资咨询业务资格,注册资本不低于人民币5000万元;其次要至少有10名取得证券投资咨询从业资格并且具有2年以上证券、基金或者期货业务经历的业务人员,高级管理人员符合有关规定;再者有具备与开展业务相适应的业务管理、内部控制和投资者保护制度。“相关账户管理业务例如券商的单一定向账户管理、投顾业务等。制定相关门槛主要针对投资咨询机构,例如私募机构。”深圳一家券商机构业务相关负责人表示,实际上相关门槛对于证券公司而言并不难达到,但是对于一些投资咨询机构而言,例如私募机构,就有一定的准入要求了。此外,相关征求意见稿还要求机构具有与开展业务相适应的经营场所、业务设施及技术系统;最近3年未因违法违规行为受过刑事处罚或者行政处罚,且不存在因涉嫌违法违规经营正在被立案调查或者正处于整改期间的情形以及有关法律法规和协会规定的其他条件。在相关业务人员方面,要求从事账户管理业务的人员应当取得证券投资咨询从业资格,并在协会注册为投资顾问,且具备一定的证券投资、研究、投资顾问或类似从业经历,具备良好的诚信纪录和职业操守,最近3年未受到刑事处罚或行政处罚。值得注意的是,在客户信息保管方面,要求持牌机构及其从业人员应妥善保管客户信息,禁止泄露客户资料及所管理账户的投资品种、操作计划。客户资料、交易记录、服务协议等相关资料保存期限不少于10年。而当客户委托账户内持有单家上市公司股份达到或超过该公司股份总数的5%,《账户管理业务规则(征求意见稿)》要求持牌机构应当及时通知客户并督促客户履行相关义务。

资料显示,这位叫姜兵的老股民来自北京,职务为壹平台公司部门总经理。记者随后调查发现,该公司全称应为北京壹平台科技有限公司,其主要业务为专业的手机在线彩票运营。

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网友评论:

来自抚顺的网友说:评论时间:2021-01-26

多年以后你和谁情深似海,会不会想起你还欠我一个未来。回复


来自南充的网友说:评论时间:2021-01-26

我能给你的,只有一杯咖啡的温暖,在心里祝福你,不要灰心,不要放弃。忍住眼泪抬起头,微笑着踏在真实的土地上前进。回复


来自商丘的网友说:评论时间:2021-01-26

最早写诗的几年,那些未成熟半成熟的意念都在指缝散作缤纷的雨回复


来自菏泽的网友说:评论时间:2021-01-26

其实最遗憾的是从来没有感受过那种被人坚定选择的感觉。他只是刚好需要,你只是刚好在。回复


来自三清山的网友说:评论时间:2021-01-26

其实最遗憾的是从来没有感受过那种被人坚定选择的感觉。他只是刚好需要,你只是刚好在。回复


来自富阳的网友说:评论时间:2021-01-25

在什么都不确定的年代,我们总是爱得太早、放弃得太快,轻易付出承诺,又不想等待结果 。回复


来自靖江的网友说:评论时间:2021-01-25

希望有人懂你的低头不语,小心翼翼守护你的孩子气。回复


来自双流县的网友说:评论时间:2021-01-25

寻梦?撑一支长篙,向青草更青处漫溯,满载一船星辉,在星辉斑斓里放歌。但我不能放歌,悄悄是别离的笙箫;夏虫也为我沉默,沉默是今晚的康桥!回复


来自河源的网友说:评论时间:2021-01-24

明知道你的签名写的不是为我,而我却自欺欺人的对号入座。回复


来自建阳的网友说:评论时间:2021-01-24

喜欢上你,并不是你长的好不好看的原因,而是你在特殊的时间里给了我别人给不了的感觉,我喜欢的样子你都有。回复


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