【股票交易只可以在证券交易所进行】ST天成虚假陈述案二审落锤:维持一审原告胜诉判决


发布时间:2021-01-18 22:58:06 阅读量:34797 作者:建辉

ST天成不服一审判决,提出上诉股票交易只可以在证券交易所进行。2019年12月12日,天成控股虚假陈述纠纷上诉案在贵州省高级人民法院(以下简称贵州高院)开庭审理。公司更换了代理律师并增加提交证据数十份。2020年3月投资者收到贵州高院终审判决,贵州高院驳回天成控股上诉请求,维持一审判决。

虚假陈述案二审落锤:维持一审原告胜诉判决

昨日,由投服中心提起的贵州长征天成控股股份有限公司(简称“ST天成”)虚假陈述支持诉讼案件,近日获二审终审判决股票交易只可以在证券交易所进行。贵州省高级人民法院驳回了ST天成的上诉请求,维持一审判决。在该诉讼中,投服中心指派公益律师——贵州中创联律师事务所张学霖代理投资者张某提起诉讼,向公司财务总监马滨岚、董事长王国生及ST天成索赔4万余元,诉讼请求获法院支持。

预报盈利不合规 年审报告大调整

2017年1月25日,ST天成发布2016年度业绩预告,预计2016年度实现归属上市公司股东的净利润在1000万元至1500万元之间,扭亏为盈。

2017年4月23日,ST天成发布2016年度业绩预告更正公告。在年度审计过程中,年审注册会计师在收益确认时间及递延所得税等方面进行了调整,其中,资产置换的投资收益调减4777.07万元。2016年实现归属于上市公司股东的净利润由1000万元至1500万元之间更正为-9700万元。公告发布后,ST天成股价于4月24日、25日连续两天跌停。

此前,2015年底,ST天成与云南西仪工业股份有限公司(以下简称“

”)达成协议,西仪股份向ST天成定向发行股份,以置换ST天成持有的承德苏垦银河连杆有限公司(以下简称“苏垦银河”)30%股权。2017年1月6日,苏垦银河完成工商变更登记,同日苏垦银河原股东决议同意转让公司股权并修改公司章程,苏垦银河新股东决定任命新一届董事会、监事会成员。ST天成在资产置换事项的收益确认条件尚不具备的情形下,将置换收益提前确认在2016年,未进行董事会决议、未征求独立董事意见,于2017年1月25日以董事会公告名义发布了上述2016年度业绩预告。其不符合规定确认收入并发布业绩预报的行为导致审计报告进行大幅调整,引发监管部门关注。

虚假陈述被处罚 民事诉讼找上门

2018年1月9日,ST天成因2016年业绩预告与年度报告业绩披露差异被证监会立案稽查,11月28日收到中国证监会《行政处罚决定书》,认定ST天成控股在资产置换事项的收益确认条件尚不具备的情形下,提前确认了收益,使其2017年1月25日发布的2016年度业绩扭亏为盈的公告与实际情况严重不符,违反了《证券法》的规定,构成虚假记载行为。ST天成、公司时任财务总监马滨岚、董事长王国生及其他相关责任人员被行政处罚。

ST天成被行政处罚后,中小投资者纷纷维权。根据公司2019年5月28日公告,公司收到贵阳市中级人民法院传票,涉及243起证券虚假陈述责任纠纷,诉讼金额共计人民币4852.58万元。后续公告显示,投资者陆续提起诉讼索赔。

其中,投服中心指派公益律师张学霖支持投资者张某于2019年3月28日提起诉讼,秉承“追首恶”的原则,向马滨岚、王国生及ST天成索赔因虚假陈述造成的损失4万余元。

一审原告胜诉 二审维持原判

2019年5月31日,案件在贵阳市中级人民法院(以下简称贵州中院)开庭审理股票交易只可以在证券交易所进行。原被告双方就各自所提主张进行举证,并围绕虚假陈述行为是否符合重大性标准、原告的损失与虚假陈述行为是否构成因果关系等争议焦点发表辩论意见。2019年10月30日投资者收到一审判决,贵州中院全额支持原告投资者张某诉求,被告ST天成、马滨岚、王国生对原告承担连带赔偿责任。

投服中心表示,近年来,在虚假陈述民事赔偿案件实践中,已有法院在判决中对相关责任人员的连带责任予以明确认定。2019年12月28日修订通过的新《证券法》进一步强化了上市公司信息披露要求,明确信息披露义务人包括“董监高”责任,对上市公司信息披露违法惩罚力度加大。这对加强上市公司规范信息披露,切实保护投资者合法权益,维护证券市场健康发展将起到极大的促进作用。

面对本轮牛市以来出现的首次“强震”,机构普遍建议“保存胜利果实”。兴业证券分析师张忆东在强调A股牛市趋势未变,并重申本轮牛市三阶段:“牛市-盘整市-牛市”的同时,也提醒投资者下半年行情可能换挡进入第二阶段:季度性甚至年度性的调整、震荡。朱雀投资也认为,市场短期或将进入一个休整期,但下跌空间也难以看得很深。

值得注意的是,创业板跌停家数超过半数,同时,中国中车接近跌停。在这之前,创业板被喻为“神创板”,中国中车则称之为“神车”。如今,神故事酿成事故。

而上述三个月发行的次新基金中,亦有80余只产品获得负收益,约有10只产品跌幅超过20%。鹏华医药科技、长盛国企改革主题、工银瑞信互联网加净值跌幅均超过30%。

同时,民生证券也指出,目前股市繁荣对于改善资产负债表、发挥居民财富效应、盘活存量等积极作用才刚刚开始,一方面,上证综指目前已走出4月末5月初调整,而创业板则继续保持强势上涨的态势,而当前增量资金入场态势仍在延续,尽管力度较之前期边际有所减弱,但市场整体仍维持增量市场状态,因此对于短期大盘走势,仍维持慢牛震荡的判断。“目前股市繁荣对于改善资产负债表、发挥居民财富效应、盘活存量等积极作用才刚刚开始,而这些积极的效果无论是高层、企业部门还是居民都乐意看到。”民生证券表示,央行自4月中以来公开市场持续缺席,万亿地方债置换、各项战略规划密集出台等等,各项举措均在提振市场信心。但“疯牛”行情不仅对于牛市延续性本身是不利的,对于通过发挥股市直接融资进而促进实体经济发展也是不利的,“慢牛”更符合长期利益。

广发证券指出,“次新股策略”已经取代“定增策略”,成为今年最受关注的选股策略。统计2014年以来次新股从打开涨停板至上周的日均涨跌幅,发现无论是创业板、中小板还是主板,次新股的日均涨幅均高于对应板块和行业。其中,主板中次新股日均上涨1.57%,而全部主板个股的日均涨幅仅为0.53%;创业板次新股日均涨幅为1.55%,而全部创业板个股的日均涨幅为1.18%。行业方面也相类似,其中通信、轻工制造、机械设备、传媒和医药生物等板块的次新股表现尤其优异。

有业内人士指出,伴随“一带一路”战略的实施,高铁“出海”将在政策、资金及资源上得到全面保障,相关项目有望加速推进,高铁作为最具代表性的基建设施,将实现快速发展。

“被银行股跌傻了。都说银行混改是重大利好,交通银行却是跌停走势。买银行股发现自己在祼泳。”在钱哥私募沙龙微信平台上,杨先生表示。

华宝证券研究所认为,分级A此轮受到的冲击随后会逐渐修复,目前时点是分级A配置的较好时机。

再加上这敏感的时间窗口,5月28日A股市场也在跳水,5月29日继续调整。“5·30”对于中国资本市场来说本来就是一场“心理劫”,因此一时间也是哀鸿遍野。暴跌扰乱人心,市场上甚至谣言四起。5月29日南方所公告辟谣,称仍继续执行0.2%单向收取卖方交易手续费的优惠活动;并且,最重要的,近期并无线上藏品再托管工作安排,力求尽快挽回人气。

天成 陈述 案二审

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网友评论:

来自潞城的网友说:评论时间:2021-01-18

你不必逞强,不必说谎,懂你的人自然会知道你原本的模样。回复


来自涟源的网友说:评论时间:2021-01-18

失去缘分的人,即使在同一个城市也很难遇见,有时候一转身就是一辈子。回复


来自枝江的网友说:评论时间:2021-01-18

读书到底是为了什么,如果我们排除做学问很实际的目的,读书就是我在吸取营养,把自己丰富起来。我自己感觉,读书最愉快的是什么时候,是你突然发现“我也有这个思想”。最快乐的时候是把你本来已经有的,你却不知道的东西唤醒了。回复


来自广安的网友说:评论时间:2021-01-18

黑暗里想念焰彩,迷雾里思忖晴霞。回复


来自乐平的网友说:评论时间:2021-01-18

无须刻意铭记无法实现的爱情。无论有什么样的回忆,我们再长大一些的时候,时间就会把回忆里的泪水风干。那时候,回忆里,就只剩下温暖的片段了。回复


来自大同的网友说:评论时间:2021-01-17

爱我的人,会爱上我的缺点;不爱我的人,无法理解我的美。回复


来自新乐的网友说:评论时间:2021-01-17

我们一过了做孩子的日子就掉了会飞的本领。回复


来自冀州的网友说:评论时间:2021-01-17

当你真心相信一切都会好的时候,一切就会真的好了。回复


来自肇东的网友说:评论时间:2021-01-16

如果个性是一种错,那麽我已壹错在错。如果帅是一种罪过,那麽我已罪恶滔天。如果聪明要受惩罚,那我岂不是该千刀万寡如果谦虚要受责駡,我怎能逃过妒忌的嘴巴。回复


来自漳州的网友说:评论时间:2021-01-16

给不了她未来,就别坏了她的清白。 做不了良人也别做贱人。回复


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