149家上市公司接获罚单 罚款金额合计达1中信证券的可转债.6亿元


发布时间:2020-11-24 02:19:03 阅读量:29998 作者:乔豪

从这些被处罚的上市公司被罚事实来看,由于多项事件涉及公司核心机密,查证也较为困难,“技术含量”颇高中信证券的可转债。因此,一旦被查证后,所面临的处罚程度也相对较高,通常有市场禁入、罚款等。

神开股份和上海物贸被监管部门揪出财务问题绝不是个案。

《证券日报》记者查阅Wind数据得知,自2014年1月1日至今,有149张罚单飞入两市公司,被处罚的事由五花八门,既有财务问题,也有安全生产问题。不过,仔细甄别这些罚单提及的内容可知,上市公司们踩雷踩的最有技术含量的有四项案由:靠财技调节利润、股份代持、利用内幕消息牟利、隐瞒关联关系利益输送。

值得注意的是,据Wind数据统计显示,上述149家收到罚单的企业总计被罚金额高达1.6亿元。

信披问题各有玄机

从上述数据可知,在被处罚的上市公司中,被罚案由虽然大多数被概括为“信息披露问题”,但是,由于信息披露背后包含的内容不同,让投资者最受伤的是四种信息披露问题。

在虚假财务信息方面,今年被处罚的上海物贸是典型代表,上海物贸全资子公司上海燃料有限公司(以下简称“上海燃料”)为虚增利润、隐藏账面亏损,采用多种方法少结转成本、虚增年末库存,导致上海物贸2008年至2011年年报(合并)中资产和利润总额虚增,成本虚减,上海物贸在2012年年报中未对2008年至2011年虚假记载情况进行追溯调整,将2008年至2011年隐瞒的所有亏损全部体现在2012年年报中,导致上海物贸2012年年报存在虚假记载。

在股份结构复杂方面,北大资源集团控股有限公司(以下简称“资源控股”)及北京政泉控股有限公司(以下简称“政泉控股”)的代持,复杂程度让投资者瞠目结舌,一幕幕大戏接连上演,举报、自曝应接不暇,而代持也就成了资本市场的年度热门话题。

在利用内幕消息谋利方面,在证监会查出的内幕交易中,内幕消息的来源已是“只有想不到,没有办不到”中信证券的可转债。闺蜜聊天泄密、家属探知消息泄密都有。

而隐瞒关联关系方面,查阅过往的资料可以得知,隐瞒关联关系在上市公司被处罚的案由中,占据的比例相对较重。实际控制人隐瞒关联关系、设立关联公司不披露等,上市公司利用这些关联关系产生大量关联交易,有公司由此衍生出了各种虚假的财务信息。

这些“技术含量”颇高的上市公司的违规行为,所对应的后果非常严重,从公开信息可知,多家公司虚假陈述案发之后,即迎来了投资者的扎堆索赔。

罚金口头处罚对半开

据Wind数据显示,在上述149张罚单中,口头处罚和罚款各占据了半数份额,而有些公司是连公司带高管层集体被罚。

不过,在这些被处罚款的上市公司中,罚款金额最高的公司被罚原因则是垄断经营。

例如,亚泰集团的公告中称,公司的控股子公司——吉林亚泰集团水泥销售有限公司收到吉林省物价局《行政处罚决定书》,国家发展改革委会同吉林省物价局对吉林亚泰集团水泥销售有限公司2011年与具有竞争关系的经营者达成并实施价格垄断协议的行为进行了调查。

对此,依据相关法律,有关部门责令吉林亚泰集团水泥销售有限公司停止与具有竞争关系的经营者达成并实施价格垄断协议的行为,对吉林亚泰集团水泥销售有限公司处以2012年度销售额30中信证券的可转债.02亿元2%的罚款6004万元,占公司2013年度经审计归属于母公司所有者净利润的20.42%(已扣除少数股东损益)。

此外,查询这些公司被处罚的对象列表可知,除了上市公司本身外,公司的参股、控股公司和股东也成了被各级监管部门下发罚单的重点群落。

鉴于此,有业内人士认为,对于上市而言,除自身的经营管理之外,对关联公司及关联群体的把控、警示、监管能力,也成为考验上市公司的重要参照标本。因此,上市公司还要加强对周边及相关人和事的事先预警和事后把控力度。

在保持稳定收入来源的情况下,基金公司人力成本没有下降,知名基金经理年薪都超过百万元,除此以外,基金公司自命“天之骄子”,在北京、上海、广州、深圳等城市必选黄金位置落脚。在寸土寸金的北京金融街,7家办公地点设在北京的基金公司中有5家都将办公室集中于此,建信基金、泰达宏利基金、工银瑞信基金和华夏基金的办公室都位于金融街核心区。

不过,在政策驱动下,主要受下游电动车市场销售前景不明朗等影响,锂电市场上的博弈也表现得较为明显。刘家新甚至用“举步维艰”来形容产业前沿的处境。核心技术待突破、亟需降低电池成本等,都是锂电产业尚需解决的难题。而在政策与市场的命题中,由于国家政策对新能源汽车的大力推动,锂电正迎来产业发展史上的契机。有业内人士预测,“未来车用锂电池市场平均增长率在50%以上”。

银河证券提供的数据显示,截至11月6日,今年两市共214家上市公司公布股权激励预案,而2013年和2012年分别为188家和164家。6月以来已有25家上市公司推出员工持股计划。该批股票在二级市场也表现不错,其中8只股票年内涨幅超过40%,12只股票涨幅超过30%,占比近一半。

《每日经济新闻》记者注意到,獐子岛6月24日曾发布定增预案,公司拟以12.60元/股的价格非公开发行7936万股至1.08亿股,募集资金10亿元至13.7亿元,扣除发行费用后将全部用于补充流动资金和偿还银行贷款。

她同时补充道,券商加速互联网进程,网上开户的快速推进直接带动了开户数量的激增。

在保持稳定收入来源的情况下,基金公司人力成本没有下降,知名基金经理年薪都超过百万元,除此以外,基金公司自命“天之骄子”,在北京、上海、广州、深圳等城市必选黄金位置落脚。在寸土寸金的北京金融街,7家办公地点设在北京的基金公司中有5家都将办公室集中于此,建信基金、泰达宏利基金、工银瑞信基金和华夏基金的办公室都位于金融街核心区。

从前天开始,香港居民每日兑换2万元人民币的限额被取消。限额取消带旺了香港人民币需求,香港多家银行调高人民币存款利率。如汇丰银行最新优惠称,兑换人民币并设立一周的定期存款,可享受高达6.5%的年利率优惠,存入1个月定期存款,则可享受4%的年利率优惠。

银河证券提供的数据显示,截至11月6日,今年两市共214家上市公司公布股权激励预案,而2013年和2012年分别为188家和164家。6月以来已有25家上市公司推出员工持股计划。该批股票在二级市场也表现不错,其中8只股票年内涨幅超过40%,12只股票涨幅超过30%,占比近一半。

与银行业、信托业“去杠杆”呼声渐高截然相反的是,证券业“加杠杆”正在政策的扬鞭下驶向快轨道。

在沪港通开通之后,A股市场的国际化之路迈出了坚实一步,A股加入MSCI也就只差“临门一脚”了。

她同时补充道,券商加速互联网进程,网上开户的快速推进直接带动了开户数量的激增。

罚单 问题 上市公司

上一篇: 四大领域龙头个股有望获实质利好

下一篇: 证监会正抓紧制定扩大新三板试点有关方案

网友评论:

来自绥化的网友说:评论时间:2020-11-24

真正的坚韧,应该是哭的时候要彻底,笑的时候要开怀,说的时候要淋漓尽致,做的时候不要犹豫。回复


来自宜都的网友说:评论时间:2020-11-24

我将于茫茫人海中访我唯一灵魂之伴侣,得之,我幸;不得,我命,如此而已。或得则吾生,不或则吾灭。回复


来自定西的网友说:评论时间:2020-11-24

如果说我懂得的道理比别人多一点,那是因为我犯的错误比别人多一点。回复


来自广丰县的网友说:评论时间:2020-11-24

必须重新站起来,告诉自己,继续走吧,路途尚未结束,即使重新捡起的东西已被踩得粉碎。回复


来自溧阳的网友说:评论时间:2020-11-24

请珍惜你身边默默爱你的人。或许,有一天当他真的离开了。你会发现,离不开彼此的,是你,不是他。回复


来自高安的网友说:评论时间:2020-11-23

随着年龄的增长,我们并不是失去了一些朋友,而是我们懂得了谁才是真正的朋友。回复


来自任丘的网友说:评论时间:2020-11-23

没办法体面地喜欢一个人,因为在乎本身就极不体面。密切关注一个人的言行,稍有接触就紧张得可笑。这份不雅是爱情里最好的东西之一,它装不出来,也掩盖不了。无论多成熟的人,深爱时都会回归成孩子。回复


来自义马的网友说:评论时间:2020-11-23

人都是只有喜欢的东西才会特别上心,所以一个人爱不爱你,你最清楚。回复


来自恩施的网友说:评论时间:2020-11-22

我人生中最幸运的两件事情,一件是时间终于将我对你的爱消磨耗尽,另一件是很久很久以前遇见你。回复


来自衡阳的网友说:评论时间:2020-11-22

如果有一天我变了,请你记住,有一句话叫做拜你所赐。回复


热门专题