【宁波甬证券】融资融券业务出现不合规 海通国信两券商被警示


发布时间:2020-11-25 12:23:41 阅读量:62310 作者:昱名

为揽业务降低门槛宁波甬证券

(记者杨欣、张忠安)根据证监会最新信息显示,证监会上海监管局近日对海通证券因融资融券业务中出现的多处不合规情况采取出具警示函措施。自两融业务于2010年3月试点启动以来,海通证券是首家因该业务遭遇监管部门出具警示函的券商。

记者了解到,随着两融业务迅速发展,两融业务现已成券商盈利的核心部门之一,各大券商在享受两融业务利润之际,出现了降低门槛等多种不合规做法,使得两融业务风险加大。

两融业务渐成券商核心

上海证监局于3月31日披露的文件显示,近日证监会机构监管部对海通证券进行了现场检查后发现,海通证券融资融券业务中出现多处不合规情况。其中包括,去年10月海通证券未按规定对维持担保比例下跌至平仓线的4名融资融券客户及时采取平仓措施;自2012年8月以来,海通证券累计为106名在其公司证券交易不足6个月时限要求的客户开立了融资融券账户; 违规为530名客户逾期融资或融券合约办理展期,并存在违规为9名维持担保比例低于300%的客户办理提取现金的行为。以上操作均违反了《证券公司融资融券业务管理办法》等有关规定。

证监会上海监管局对海通证券因融资融券业务中出现的多处不合规情况采取出具警示函措施,提醒海通证券进一步健全内部控制,依法规范开展融资融券业务。

另外,记者从深圳证监局获悉,国信证券也因两融业务违规被出示警示函。

深证监局对国信证券警示

深圳证监局表示,2013年10月,证监会机构监管部组织对国信证券融资类业务进行了检查,发现该公司允许多名客户在融资或融券期限达到证券交易所规定的最长期限后展期,违反了《证券公司融资融券业务管理办法》第十三条的规定。因此,深圳证监局对国信证券采取出具警示函的监督管理措施。

值得注意的是,这两家证券公司都因两融业务违规被证监部门出具同样的警示函,但作为上市公司,海通证券并未公告,而国信证券是非上市公司。

记者观察

记者了解到,多数券商设定的融资融券门槛已从50万元降至10万元,个别甚至仅需5万元,而开户时限也降低至“满6个月”即可。

此外,按照有关规定,券商应用“维持担保比例”这一指标衡量融资融券客户的盈亏水平。300%是盈亏平衡点,150%是警戒线,而130%则是强平线。如果低于130%,券商会要求投资者强行平仓,以弥补券商融出资金后的损失,此时不仅投资者自己的股票亏损,还要赔偿从券商处获得的融资本金和利息。而在实际操作中,部分券商并没有严格按照此比例执行强行平仓。 (记者杨欣)

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网友评论:

来自上虞的网友说:评论时间:2020-11-25

咫尺与天涯的距离,说远是一辈子,说近也只是一句话。回复


来自景德镇的网友说:评论时间:2020-11-25

走好选择的路,别选择好走的路。回复


来自集安的网友说:评论时间:2020-11-25

对你我还是放不下,现实真的好残忍,哭了,谁还会心疼?累了,谁让我依靠?我从不相信距离会冲淡思念,不管是时间上的,还是空间上的,我就这么痴痴地守候着这份美丽,不想让任何人明白,也不期望任何人理解。想你,是永远不变的心情,牵挂是如此的甜蜜……回复


来自荆门的网友说:评论时间:2020-11-25

生活可以漂泊,可以孤独,但灵魂必须有所归依。回复


来自佛山的网友说:评论时间:2020-11-25

我亦未尝不私自难受,但实因爱你过深,不惜处处顺你从着你,也怪我自己意志不强,不能在不良环境中挣出独立精神来。回复


来自营口的网友说:评论时间:2020-11-24

大多数人的努力程度之低,根本轮不到去拼天赋。说是有一个调查实验,问:如果数学不好,能不能学好计算机程序处理等东西。结果百分之七十多的人选了不能。然后一个教授就总结了这一句话。回复


来自十堰的网友说:评论时间:2020-11-24

许多时候,我们的内在眼睛是关闭着的。于是,我们看见利益,却看不见真理,看见万物,却看不见美,看见世界,却看不见上帝。我们的日子是满的,生命却是空的,头脑是满的,心却是空的。回复


来自福安的网友说:评论时间:2020-11-24

人生最可悲的就是;失去了东西才懂得难以忘怀留恋。回复


来自崇州的网友说:评论时间:2020-11-23

多年以后你和谁情深似海,会不会想起你还欠我一个未来。回复


来自延吉的网友说:评论时间:2020-11-23

我不能说一辈子只能爱一个人,这根本不可能。可是一定有一个人,能让我笑得最灿烂,哭得最透彻,记的最深刻。回复


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